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证券公司开展科创板两融营业应秉持审慎原则

来源:    时间:2019-05-18 12:50:33

今年3月份,上交所公布《上海证券生意业务所科创板股票生意业务特殊划定》,明确了科创板股票自上市首日起可作为融资融券标的。


  5月17日,证监会新闻讲话人常德鹏表现,证券公司开展科创板融资融券营业,须遵守《证券公司监视治理条例》、《证券公司融资融券营业治理措施》等相关划定。证券公司在开展相关营业历程中,要切实掩护投资者正当权益,严酷落实投资者适当性治理要求,把好准入关;应通过条约形式与客户约定包罗平仓时间在内的权力、义务,并严酷根据与客户的条约约定执行违约处置等操作,依法保障客户在一定限期内追加担保物的权力;增强客户相同和风险展现,相关措施与流程调整涉及条约内容修改的,需依法推行条约变换法式,制止客户纠纷。


  同时,常德鹏还表现,思量到科创板公司的特点,市场各方对公司的估值和订价需要一段时间来趋于平稳,希望宽大投资者合理评估融资融券营业风险和自身风险蒙受能力,审慎、理性投资。


  “针对科创板特点及其与主板差异化的生意业务制度设计,证券公司应秉持审慎原则,严酷评估自身风险管控与资 和讯鑫东财配资 源实力,完善融资融券风险防控措施与流程,保持科创板融资融券与公司所有融资融券营业总额的合理匹配,优化完善标的证券规模、担保物集中度、授信治理、违约处置等风险治理流程,确保营业平稳有序开展。”常德鹏表现。


  5月17日,中国人民大学重阳金融研究院工业部副主任卞永祖对《证券日报》记者表现,融资融券营业有助于活跃股票市场,对冲风险,可是也存在助涨助跌问题,甚至可能对金融系统稳固带来负面影响。尤其是对于科创板来说,更应该有完善的防控措施。首先,要扩大证券泉源。其次,投资者和证券公司都要坚持审慎原则。


  “科创板属于机构投资者主导的市场,在推出初期,市场可能会颠簸幅度较大,这是风险防控的要害所在。” 中邮证券董事总司理、首席研究官尚震宇5月17日对《证券日报》记者表现。


  中国国际经济交流中央经济研究部副研究员刘向东对《证券日报》记者表现,对质券公司来说,科创板建设之初难免会有投契炒作者,特殊是使用融资融券工具到场其中。因此,完善科创板制度需要完善证券公司的融资融券风险防控措施,谨防科创板酿成投契炒作场所。


 

 

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