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渣打集团(02888.HK)就遗留的行为及监控事宜达成11亿美元的解决方案 监察令终止

来源:    时间:2019-04-10 14:54:15

4月9日丨渣打集团(02888.HK)宣布,集团已就之前披露的美国司法部、纽约郡地方检察官办公室、纽约州金融局、美国联邦储备委员会、美国财政部辖下的外国资产控制办公室(统称为"美国当局")及英国金融市场行为监管局对集团过往制裁法律合规及金融罪行监控所进行的调查达成解决方案。

根据解决方案的条款,集团将向美国当局支付合共9.47亿美元罚款,并向英国金融市场行为监管局支付1.02亿英镑。集团于2018年第四季已作出包括这些事项的9亿美元拨备,及将于2019年第一季承担进一步及最终开支1.9亿美元。集团与美国司法部及纽约郡地方检察官办公室订立的延迟检控协议已延长至2021年4月9日。解决方案中并无颁布新的合规监察令,而且纽约州金融局及美国司法部之前施加的监察令已分别于2018年12月31日及2019年3月31日终止。

集团对解决方案文件中所述的违规行为及监控方面的不足之处承担全部责任,其中绝大部分事宜于2012年前发生,而2014年后概无出现该等事宜。这些违规行为包括两名前初级职员的行为,他们知悉若干客户与伊朗有联系并与该客户合谋违反法律,欺骗集团及违反集团的政策。该等行为对集团而言完全不可接受。

渣打已积极地全面配合当局的调查工作。集团亦已对其本身的问责制度进行全面检讨,并与有关当局分享结果。

集团行政总裁Bill Winters表示:"我们很高兴此等事宜获得解决,并将这些历史遗留下来的问题了结。导致需要作出今天的解决方案的状况是完全不能接受的,亦不代表我今天所领导而让我引以自豪的渣打。打击金融罪行是我们的核心工作和价值;我们不会容忍不当行为和在监控方面的松懈,并且会继续将任何威胁我们过去160多年来所建立的客户信任的问题彻底清除。"

解决方案文件确认,自解决方案中所述的行为及监控问题发生后集团已进行全面及积极的改革,且英国金融市场行为监管局及美国当局对集团的整治工作、集团在合规文化方面的改善、集团在调查中所给予的配合以及集团在公私合作打击金融罪行中所担当的领导角色,均予以正面评价。

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